ISO14001認證審核常見問題點匯總，一文全搞定!

之前情報君推送了《100個ISO9001認證審核常見問題點匯總，太實用了！》，微信交流群內有同仁提出希望能有一份ISO14001認證審核常見問題匯總，今天，情報君就給大家整理了ISO14001審核常見問題點及所需準備材料。

ISO14001為組織提供了一個框架，使其能夠在業(yè)務不斷發(fā)展增長的同時，降低對環(huán)境的影響，減少浪費、節(jié)能能源。ISO14001還能幫助組織更具創(chuàng)新性、改進管理體系流程、滿足相關法規(guī)要求、增強企業(yè)在投資者、顧客和公眾眼中的信譽度。這一新標準將幫助企業(yè)與環(huán)境領域的變化保持同步，確保其始終處于領先地位。

審核常見問題點

一、廠房建設期間環(huán)保資料

1.建設項目環(huán)境影響報告書(表)——需有資質的評估機構提供的評估報告;

2.環(huán)境影響報告批復——需環(huán)保局批復;

3.建設項目環(huán)境保護“三同時”驗收——需環(huán)保局驗收;

4.消防驗收報告——需消防部門驗收。

二、環(huán)境因素識別、評價與更新

1.環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

未能充分按生產經營過程的范圍來識別，比如：生產經營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別;

未能按生產工藝流程的順序進行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導致缺漏;

未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別;

未充分考慮到產品的生命周期來識別，如：產品設計過程中材料的選用，產品報廢后的回收處置。

2.環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

3.環(huán)境因素未及時更新，如：

產品的生產工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新;

產品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新;

國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新;

廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、更新。

三、重要環(huán)境因素的控制策劃

1.未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序;

2.對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。

四、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審

1.法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位;

2.對相關法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款;

3.未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關部門、崗位人員;

4.未及時對法律法規(guī)及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

五、環(huán)境目標、指標和管理方案

1.未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標;

2.對已確定的環(huán)境目標未規(guī)定其具體的指標，部分指標無法測量;

3.對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算;

4.未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。

六、組織機構、職責、權限、資源

1.對各崗位職責、權限中缺少環(huán)境管理方面的要求;

2.對關鍵崗位(如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等)未規(guī)定其任職能力要求;

3.環(huán)保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

七、能力、培訓和意識（人力資源管理）

1.關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力;

2.全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價;

3.崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉

八、信息交流

1.對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定;

2.未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方(社區(qū)居民等)對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式;

3.對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復;

4.缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。

九、文件控制

1.文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關鍵崗位處;

2.文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新;

3.文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。

十、運行控制

1.運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準;

2.未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等;

3.現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：

垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象;

現(xiàn)場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正;

環(huán)保設施未能提供維護保養(yǎng)的證據(jù);

環(huán)保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水;

化學品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料;

產生粉塵、碎屑的崗位(如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序)對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理;

易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放;

污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量;

廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單(危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單)。

十一、應急準備與響應

1.未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環(huán)保設施失靈應急預案、自然災害應急預案;

2.有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練;

3.有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價;

4.應急預案執(zhí)行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。

十二、監(jiān)測和測量

1.對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應進行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率;

2.未對目標、指標和管理方案的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量;

3.未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄;

4.未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應進行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質的環(huán)境監(jiān)測機構進行;

5.自有監(jiān)測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等;

6.污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

十三、合規(guī)性評價

1.未形成“合規(guī)性評價控制程序”;

2.未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次;

3.有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價;

4.合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

十四、不符合、糾正措施和預防措施

1.發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理(糾正);

2.未識別采取糾正措施和預防措施的時機;

3.對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的;

4.對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的;

5.未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。

十五、內部審核

1.未對年度內部審核進行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內審計劃;

2.內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍;

3.內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況;

4.內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象;

5.內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性;

6.對內審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價;

7.未形成內審報告;

8.有內審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進行評價。

十六、記錄控制

1.記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式;

2.記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存;

3.記錄保管不當，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

十七、管理評審

1.管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結果、與組織環(huán)境因素有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等;

2.管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據(jù);

3.管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動;

4.管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果;

5.管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求;

6.管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證。

附：ISO14001：2015審核需準備材料

一、證明強制性法律法規(guī)要求符合性的文件

1、環(huán)評及批復

2、排污監(jiān)測報告(要有資質的)

3、“三同時”驗收報告(必要時)

4、排污許可證

5、消防驗收報告

6、危險廢棄物處理合同及轉移聯(lián)單(切不可省，主要是5聯(lián)單，平時的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等)

二、證明體系符合性的文件

7、環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單

8、目標指標管理方案

9、目標指標管理方案監(jiān)控記錄

10、適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單(法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產品相關的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)更新到最新版本，如果當?shù)赜邢嚓P規(guī)定，請收集。)

11、體系監(jiān)控記錄(平時的5S或者7S檢查記錄)

12、法律法規(guī)/其他要求符合性評估

13、環(huán)境培訓計劃(包括關鍵崗位的培訓計劃)

14、應急設施檔案/清單

15、應急設施檢查記錄

16、應急演習計劃/報告

17、特種設備及其安全附件強制性檢驗報告(叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等)

18、特種設備使用許可證(叉車、電梯、行車、儲氣罐等)

19、特種作業(yè)人員資格證書或其復印件

20、內審、管理評審相關記錄。

21、測量設備的校驗

22、消防、安全生產、急救、反恐演習等活動方案和記錄(照片)。

附：ISO14001新舊版主要變化

變化一：

采用新的高級結構貫徹P—D—C—A循環(huán)模式。

整個標準結構、每一章節(jié)都體現(xiàn)了PDCA的模式。

變化二：戰(zhàn)略性環(huán)境管理

組織應確定外部和內部那些與組織的宗旨有關、影響環(huán)境管理體系實現(xiàn)預期結果能力的事項，包括能夠影響組織的活動、產品和服務的外部環(huán)境條件。

引入了風險和機遇管理的特定要求：在ISO14001:2004標準中也有風險管理的思想，如環(huán)境因素評價、合規(guī)性評價;但是新標準這一概念的范圍更廣，包括由環(huán)境影響產生的潛在業(yè)務風險和機遇。

關于理解組織所處的環(huán)境、利益相關方需求和期望的輸出均應輸入到EMS范圍的確定過程中，一旦被識別為相關風險、在環(huán)境管理體系策劃時應考慮降低其負面影響或者采取有得抓住機遇的行為。

變化三：領導作用：

最高管理者應通過以下方面證實其對環(huán)境管理體系的有鄭重承諾：

——理解組織的環(huán)境，并確保所獲得的知識在建立環(huán)境管理體系時被考慮;

——在戰(zhàn)略規(guī)劃時考慮環(huán)境績效;

——確保將組織環(huán)境管理體系要求融入到業(yè)務流程中去;

——指導和支持對環(huán)境管理體系業(yè)績有貢獻的人;

——支持其它相關管理人員展示在其所負責區(qū)域的領導作用等。

變化四：追求保護環(huán)境和提升環(huán)境績效保護環(huán)境：

——對組織的期望擴大到承諾積極主動地保護環(huán)境與組織所處的內外部環(huán)境相一致;

——需要修訂環(huán)境方針，擴大方針作用和方針中的承諾，包括對環(huán)境保護的支持;

——需要與組織所處的環(huán)境具體相關，因此在實施上有一定靈活性。

變化五：生命同期思想

對組織的職責提出了更為廣闊的視野，超出了組織的物理和法律邊界;組織施加影響的環(huán)境因素范圍從獲取資源開始，擴大到包括整個產品生命周期;在現(xiàn)有要求的管理與所采購的產品和服務相關的環(huán)境因素之外，組織需要將自己的控制和影響擴大到與產品使用、產品生命周期結束后的處理。

組織應通過下述方式確保與重要環(huán)境因素相關的外包過程和產品、服務采購過程得到控制;

——建立和實施產品和服務供應、外包過程評價準則，并考慮生命周期視野;

——明確與產品和服務采購、外包過程相適應的環(huán)境要求;

——將這些要求向供應商(包括承包方)溝通。

變化六：文件化信息

“實施和保持”替代了“建立、實施和保持程序”，以免誤讀為文件化程序(過程);

——不需要形成《環(huán)境管理體系手冊》;

——不再要求將“作用、職責和權限”形成文件;

——形成文件的信息可以是任何形式和媒體、任何來源;

——關注軟件及電子信息;

——包括了現(xiàn)有標準中的文件、記錄的控制要求。

變化七 ：其它變化：

——更加關注外部溝通;

——“自愿性義務”代替了“其它要求”;

——標準可讀性和使用者友好性得到改善;

——獨立的關于“預防措施”的條款不再存在;

——“意識”作為單獨的子條款出現(xiàn);

——更加關注合規(guī)性評價與績效評估;

——關于管代：不再直接要求任命管理者代表。

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